Banque et assurance
Mise en situation entretien Chargé de conformité
Exemple d'étude de cas pour un entretien de Chargé de conformité : l'exercice, la grille, les critères et les erreurs fréquentes.
15 minutes, le même exercice pour chaque candidat, sous contrôle anti-triche.
Exemple d'exercice
Vous êtes un chargé de conformité sur une alerte. Une opération, dépasse le profil habituel d'un client de longue date. Le conseiller vous demande de classer l'alerte pour ne pas le déranger. On vous demande le classement que vous refusez et la question que vous posez. Contrainte : vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu. Vous avez 15 minutes. Écrivez ce que vous faites, dans quel ordre, ce que vous dites, et ce que vous refusez de promettre.
Grille d'évaluation
| Critère | Insuffisant | Solide | Excellent |
|---|---|---|---|
| Alerte non classée | « Alerte non classée » ignore la personne et le fait : une opération, dépasse le profil habituel d'un client de longue date. Le conseiller vous demande de classer l'alerte pour ne pas le déranger. | « Alerte non classée » reprend la scène avant toute proposition : une opération, dépasse le profil habituel d'un client de longue date. Le conseiller vous demande de classer l'alerte pour ne pas le déranger. | « Alerte non classée » sépare, dans cette scène (une opération, dépasse le profil habituel d'un client de longue date. Le conseiller vous demande de classer l'alerte pour ne pas le déranger), ce qui est sûr de ce qui manque encore. |
| Question au conseiller | « Question au conseiller » cède à une opération, ou reste flou, alors que la limite est : vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu. | « Question au conseiller » tient la limite sans l'arrondir (vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu) et le montre dans le classement que vous refusez et la question que vous posez. | « Question au conseiller » écrit ce qui est accordé, ce qui est refusé, et pourquoi : vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu. |
| Client contacté par le bon canal | « Client contacté par le bon canal » n'adresse pas le classement que vous refusez et la question que vous posez à une opération, ou le remplace par une formule générale. | « Client contacté par le bon canal » produit le classement que vous refusez et la question que vous posez, adressé à une opération, sans formule générale. | « Client contacté par le bon canal » met le classement que vous refusez et la question que vous posez en état d'être repris : une opération y lit le geste, la phrase dite et la limite. |
| Délai | « Délai » s'arrête sans suite, alors qu'une opération attend et que la limite demeure (vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu). | « Délai » fixe la suite pour une opération : qui agit, à quel moment, et ce qui reste bloqué. | « Délai » ferme le cas avec une opération : ordre des gestes, trace laissée, et la promesse que la limite interdit (vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu). |
Critères
- Alerte non classée
- Question au conseiller
- Client contacté par le bon canal
- Délai
Erreurs fréquentes
- Classer par relation.
- Bloquer le compte sans motif dit.
- Oublier l'alerte.
Une bonne copie
Une bonne copie tranche sous la contrainte (vous ne classez pas sans un élément, même pour un client connu). Elle produit le classement que vous refusez et la question que vous posez, et l'on comprend ce que la personne ferait dans l'heure qui suit.
Pour le recrutement
Utilisez cette mise en situation pour votre recrutement
CandidAct fait passer cet exercice à chaque candidat Chargé de conformité, avec la même grille et un contrôle anti-triche (plein écran, caméra, journal des événements).
Pour les candidats
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